指示提单如何背书转让？有哪些效力作用？

指示提单（Order Bill of Lading）是指提单正面“收货人”（Consignee）一栏填写“凭指示”（To Order）或“凭某人指示”（To Order of [具体主体]）的提单，其核心特征是可通过背书转让，而非固定归属某一收货人，是国际贸易中最常用的提单类型之一。

二、指示提单的常见类型

根据“指示”主体的不同，可分为两类：

1、凭托运人指示（To Order）：默认“凭托运人指示”，即只有托运人（通常是卖方）背书后，提单才能转让给他人。

2、凭特定主体指示（To Order of...）：明确指定指示主体，如“凭银行指示”（To Order of Bank）、“凭买方指示”（To Order of Buyer）等，需该指示主体背书后才能转让。

三、指示提单的核心效力

指示提单的效力源于其“可转让性”和“物权凭证属性”，具体体现在以下五个方面：

1.物权凭证效力：代表对货物的所有权

指示提单是货物所有权的象征，持有提单即推定持有货物所有权，提单的转让（通过背书）意味着货物所有权的转移，无需实际交付货物，卖方通过背书将提单转让给买方后，买方即成为货物的合法所有人。

2.可转让性：通过背书实现流通

这是指示提单区别于记名提单（不可转让）的关键特征，其转让需满足两个条件：

背书：提单持有人在提单背面签字（空白背书）或注明被背书人（记名背书），表示将权利转让给被背书人。

- 空白背书（Blank Endorsement）：仅由背书人签字，不指定被背书人，背书后提单成为“不记名指示提单”，可通过交付直接转让。

- 记名背书（Special Endorsement）：背书人注明“凭XX指示”（To Order of XX）并签字，需被背书人再次背书才能继续转让。

交付：背书后的提单需实际交付给被背书人，转让才生效。

3.提货凭证效力：承运人凭提单交货的依据

承运人（船公司）在目的港交货时，仅向“经合法背书的提单持有人”交付货物，无需核实持有人是否为原买卖合同的买方，若提单未背书或背书不连续，承运人有权拒绝交货，以避免错交风险。

4.运输合同证明效力：承运人与提单持有人的合同关系

提单是承运人与托运人之间运输合同的证明，但对善意受让提单的持有人而言，提单视为承运人与持有人之间的“运输合同本身”，持有人有权依据提单条款要求承运人履行运输义务（如按时交货、货物完好等），承运人也需对提单持有人承担责任（如货物损坏、延误时的赔偿责任）。

5.权利证明效力：主张货物相关权利的依据

提单持有人可凭提单主张与货物相关的全部权利，包括：

提货权：在目的港要求承运人交付货物；

索赔权：若货物在运输中损坏、灭失或延误，可依据提单条款向承运人索赔；

控制权：在货物到达目的港前，通过转让提单（或收回提单）控制货物所有权的转移节奏（如卖方未收到货款时，可暂不背书转让提单，保留货物控制权）。

四、指示提单的优势

相较于记名提单（不可转让）和不记名提单（交付即转让，风险高），指示提单的优势在于：

安全性：通过背书控制转让，避免不记名提单“谁持有谁提货”的风险；

流通性：可作为“有价证券”在贸易中流通，便于融资（如通过提单质押获得银行贷款）；

灵活性：卖方或指示主体可通过背书随时调整货物所有权归属，适应国际贸易中“先交单后付款”（如信用证结算）的需求。

指示提单的本质是“可流通的物权凭证”，其核心效力围绕“物权转移”“安全流通”和“权利证明”展开，通过背书机制实现货物所有权的灵活转让，是国际贸易中平衡买卖双方风险、保障交易安全的重要工具。